本報(bào)訊 8月19日，記者從北交所獲悉，上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高等關(guān)鍵少數(shù)在公司發(fā)展壯大中發(fā)揮著重要作用。隨著提高上市公司質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的實(shí)施，上市公司關(guān)鍵少數(shù)合規(guī)意識(shí)持續(xù)增強(qiáng)，公司治理結(jié)構(gòu)逐步完善，內(nèi)部控制水平不斷提升。北交所作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地，自設(shè)立以來(lái)，注重提升上市公司質(zhì)量，在把好入口關(guān)的同時(shí)，強(qiáng)化上市公司監(jiān)管，緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”，對(duì)違規(guī)行為“零容忍”，促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

　　據(jù)了解，北交所近期采取了一系列提高“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識(shí)的舉措。

　　一是開(kāi)展系列合規(guī)培訓(xùn)。北交所公司監(jiān)管部門(mén)專(zhuān)門(mén)組織會(huì)議講解資本市場(chǎng)法規(guī)和重大違法違規(guī)案例，特別是對(duì)公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高等主體開(kāi)展內(nèi)幕交易防控等專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，“以案說(shuō)法”，加強(qiáng)警示教育。

　　二是發(fā)揮承諾約束作用。組織全體上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運(yùn)作承諾書(shū)，要求嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律法規(guī)及規(guī)章制度，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，提高合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化自我約束，對(duì)于違反承諾的依法依規(guī)處理。

　　三是上好“監(jiān)管第一課”。上市當(dāng)天北交所公司監(jiān)管部門(mén)即會(huì)組織“監(jiān)管第一課”，及時(shí)向企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”傳遞監(jiān)管要求、提示違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)新上市公司分批持續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，系統(tǒng)講解上市公司監(jiān)管規(guī)則。同時(shí)北交所也編寫(xiě)了北交所上市公司常見(jiàn)合規(guī)問(wèn)題提醒手冊(cè)，總結(jié)業(yè)務(wù)辦理、信息披露、股份回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)等專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)的易錯(cuò)點(diǎn)，發(fā)送公司及保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行事前提醒。

　　四是強(qiáng)化公眾投資者監(jiān)督。常態(tài)化組織公司年報(bào)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，要求公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等“關(guān)鍵少數(shù)”親自“上陣”答疑解惑，增進(jìn)公司與中小股東的溝通交流。研究構(gòu)建上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)，便于投資者與公司的互動(dòng)交流和信息獲取，提升投資者參與公司經(jīng)營(yíng)決策的積極性，強(qiáng)化公眾投資者監(jiān)督。持續(xù)組織“上市公司走近投資者”活動(dòng)，加強(qiáng)上市公司與投資者的溝通交流，提高上市公司透明度。

　　北交所表示，下一步，還將持續(xù)強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，牢牢守住風(fēng)險(xiǎn)底線：一是加強(qiáng)“關(guān)鍵少數(shù)”行為監(jiān)管，特別是公司對(duì)外投資、控股股東股權(quán)質(zhì)押、二級(jí)市場(chǎng)交易等，防范資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生；二是重點(diǎn)關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項(xiàng)決策程序，防范公司內(nèi)部控制失效；三是加強(qiáng)科技監(jiān)管，在科技監(jiān)管系統(tǒng)中增加“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管畫(huà)像模塊，提高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)能力，及時(shí)應(yīng)對(duì)和處置；四是加大對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度，加強(qiáng)與行政監(jiān)管的銜接，觸及立案標(biāo)準(zhǔn)的及時(shí)移送立案，追究行政或者刑事責(zé)任。(孟珂)